T/SOCDA 0001.1-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第1部分：经纪公司经营管理规范

本部分制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，并对经纪公司合规管理、内部控制、风险管理以及业务管理进行规范。
主要条文说明：
1.第二章 术语和定义
本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商、可疑交易做出定义。
2.第三章 基本原则
本章制定经纪公司开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“健全制度，合规运营”、“提高意识，防范风险”、“公平公正，诚信服务”。
3.第四章 合规管理
本章对经纪公司的合规管理进行规范，包括加强合规监督、发展合规文化以及收集反馈信息三个方面。
4.第五章 内部控制
本章对经纪公司的内部控制进行规范，内容包括内部控制目标、内部控制内容、授权管理、员工管理、保密管理、业务资料管理、网络设备及系统管理。

标准编号：T/SOCDA 0001.1-2019
标准名称：场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第1部分：经纪公司经营管理规范
英文名称：A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 1：Operations Management Regulation for Brokerage Firms
发布部门：上海场外大宗商品衍生品协会
发布日期：2019-11-20
实施日期：2019-12-05
标准状态：现行
起草单位：上海场外大宗商品衍生品协会
起草人员：张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
文件大小：262.57KB
文件格式：PDF
文件页数：13页

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2024-3-27 17:09 上传

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