T/SOCDA 0001.2-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第2部分：经纪人行为标准

显示全部楼层 · 发表于 2024-3-27 17:09:34

本部分制定经纪人开展场外大宗商品衍生品业务的基本原则、业务胜任能力，并明确经纪人对经纪公司、交易商、市场的责任。
主要条文说明：
1.第二章术语和定义
本章对场外大宗商品衍生品、经纪公司、经纪业务、经纪人、交易商做出定义。
2.第三章基本原则
本章制定经纪人开展场外大宗商品衍生品经纪业务的基本原则，包括“遵纪守法，勤勉尽责”、“锐意进取，提升能力”、“廉洁从业，诚信服务”。
3.第四章职业道德规范
本章对经纪人开展业务应具备的职业素养进行规范，包括恪尽职守、依法执业、自觉维护市场秩序等方面。
4.第五章廉洁从业
本章对经纪人廉洁从业进行规范，包括禁止收取商业贿赂、禁止乱用公款、公款私用等内容。

标准编号：T/SOCDA 0001.2-2019
标准名称：场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准第2部分：经纪人行为标准
英文名称：A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 2：Standard of Conduct for Brokers
发布部门：上海场外大宗商品衍生品协会
发布日期：2019-11-20
实施日期：2019-12-05
标准状态：现行
起草单位：上海场外大宗商品衍生品协会
起草人员：张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
文件大小：219.50KB
文件格式：PDF
文件页数：11页

标准全文下载：

TSOCDA 0001.2-2019.pdf (219.5 KB)

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