T/SOCDA 0001.4-2019 场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分：交易员行为标准

本部分制定交易员从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则、业务胜任能力，明确交易员对交易商、市场的责任。
主要条文说明：
1.第二章 术语和定义
本章对场外大宗商品衍生品、交易商、经纪公司、交易员做出了定义。
2.第三章 基本原则
本章制定交易员从事场外大宗商品衍生品交易的基本原则，包括“遵纪守法，勤勉尽责”、“提升能力，管理风险”、“廉洁从业，公平交易”。
3.第四章 职业道德规范
本章对交易员应具备的职业素养进行规范，包括恪尽职守、依法执业、自觉维护市场秩序等方面。
4.第五章 廉洁从业
本章对交易员廉洁从业进行规范，包括禁止收取商业贿赂、禁止乱用公款、公款私用等内容。
5.第六章 专业胜任能力

标准编号：T/SOCDA 0001.4-2019
标准名称：场外大宗商品衍生品市场自律管理系列标准 第4部分：交易员行为标准
英文名称：A Series of Standards for Self-Discipline Management of OTC Commodity Derivatives Markets Part 4：Standard of Conduct for Traders
发布部门：上海场外大宗商品衍生品协会
发布日期：2019-11-20
实施日期：2019-12-05
标准状态：现行
起草单位：上海场外大宗商品衍生品协会
起草人员：张蕾、刘培、张严、王磊、赵天宇
文件大小：200.33KB
文件格式：PDF
文件页数：11页

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2024-3-27 17:10 上传

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